国信证券私募业务合规工作计划
静沂
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2024-07-13 23:08:00
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工作目标
确保国信证券私募业务合规,避免违规行为,维护公司声誉,保护客户利益。
所需资源
- 合规团队人员
- 法律顾问支持
- 合规培训材料和课程
- 内部审查和监控系统
风险预测
由于最近在私募业务方面被处罚,可能会面临加强监管,客户流失,声誉受损等风险。
跟进与评估
定期审查私募业务运作情况,与监管部门沟通合规事宜,定期评估合规培训效果,及时调整合规策略。
声明
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