国信证券私募业务合规工作计划

工作目标

确保国信证券私募业务合规，避免违规行为，维护公司声誉，保护客户利益。

所需资源

• 合规团队人员
• 法律顾问支持
• 合规培训材料和课程
• 内部审查和监控系统

风险预测

由于最近在私募业务方面被处罚，可能会面临加强监管，客户流失，声誉受损等风险。

跟进与评估

定期审查私募业务运作情况，与监管部门沟通合规事宜，定期评估合规培训效果，及时调整合规策略。